零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物 line-height: 24px;'>热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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